2013年期货从业资格法律法规考试重点资料汇总

    二、任职审批：

    1 、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机
构审批。

    其他人员有：证监会派出机构审批。

    2 、要有推荐人的推荐。推荐人条件：任职1 年以上的现任董事长、监事会
主席、经理层「注：没有独立董事」。推荐人每年最多推荐3 人。

    3 、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查

    4 、取得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构认可

    5 、期货公司任用、免除高管人员的，5 工作日内向证监会派出机构报告。

    6 、免除首席风险师的，决定前10工作日将理由、履历情况向证监会派出机
构报告。

    7 、境外人士担任高管的不得超过30%.

    8 、高管人员最多在2 家参股的公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。

    不得在其他营利机构兼职或从事经营活动。

    9 、营业部负责人不能在其他营业部兼职负责人。

    10、独立董事最多只能在2 家期货公司兼任独董

    11、上述人员兼职的，自发生日期5 个工作日内报告派出机构。

    12、取得经理层人员资格的担任董事（独立董事外）监事。营业部负责人的，
不需重新申请资格。但13条的情况除外。

    13、取得经理层资格的，未参加年检、未通过资格年检、连续5 年未在期货
公司任经理的，应重新取得资格。

    14、高级管理人员取得资格但未实际任职的，应每2 年参加一次培训并取得
证书。

    15、调整高管分工、对高管给与处分的，5 日内报告

    16. 证监会可以认定不适合人选：2 年内不得在任何期货公司担任高管，认
定不适合人选的，应在3 个月内做离任审计。

    ①隐瞒重大事项、拒绝配合、擅离职守并造成严重后果的

    ②1 年内累计3 次被谈话；累计3 次给予纪律处分

    三、处罚

    1 、申请人提供虚假材料的，不予受理，并警告

    2 、高官欺骗、行贿、受贿、非法牟利的，没收所得，处3 万以下处罚。