2013年期货从业资格法律法规考试重点资料汇总

   五、比例的比较

    1 、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%.

    2 、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15% 缴纳。后续的：期
货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五——
千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8 亿了可以申请不缴纳。

    3 、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80% 赔，个人10万元以
内的全陪，超过部分90% 赔。

    4 、期货交易所按照手续费的20% 计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%
以上的为重大事项应及时报告。

    5 、期货公司风险监管指标与上月变动20% 的应5 日内报告派出机构，全体
董事和股东。

    六、设立期货公司条件：

    1 、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3 人。

    2 、持有5%以上股东的：

    ①实收资本和净资产不低于3000万，经营2 年以上且最近2 年中1 年盈利

    或：实收资本和净资产低于2 亿元。

    ②净资产不低于实收资本的50% ，或有负债低于净资产的50%.对外投资（含
新期货公司）不超过净资产。

    ③3 年内无处罚、不诚信行为；高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满
2 年

    3 、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。

    4 、设立金融期货经纪资格的，前2 个月风险指标合规，高管2 年内无处罚
（变更比例满50% 的特例）控股股东的净资产不低于3000万。

    设立营业部的，前3 个月的风险指标合规，高管1 年内无处罚。

    七、高管人员的任职资格：

    1 、一般董事、监事

    ①期货、证券、会计、法律3 年以上或经济管理5 年以上；专科

    2 、独立董事：

    ①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称；本科；资质测试；有时
间和精力

    3 、董事长、监事会主席：

    ①期货 3年，其他金融4 年，会计、法律5 年；本科；资质测试

    4 、经理称：

    ①期货资格；本科；资质测试

    5 、总经理、副总经理：

    ①期货 3年，其他金融4 年，会计、法律5 年；期货资格；本科；资质测试
；金融机构负责人2 年经验

    6 、首席风险官：

    ①期货资格；本科；资质测试；期货3 年和2 年风险、交易、结算、合规负
责人经验/ 期货1 年，经验3 年

    7 、营业部负责人：

    ①期货资格；本科；期货3 年货金融4 年经验。

    其他：

    下列①人员不得担任高管：：

    ①解除职务、撤销资格、开除日起5 年；收到处罚、对托管整顿营业部负责
人的3 年内；不适当人选2 年内

    ②期货10年、金融负责人8 年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外
科放宽1 年。

    ③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监
会核准，其他有派出机构核准。

    ④除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：

    1 、一般董事该监事、一般监事改董事

    2 、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

    3 、营业部负责人改其他营业部负责人。