2013年期货从业资格法律法规考试重点资料汇总

     （一）期货交易管理条例经典总结

    本法规大部分是要经过证监会批准的，下列特殊。

    一、易混淆的知识

    1 、结算会员的结算资格由证监会批准，在收到申请3 个月内决定。

    2 、期货公司的成立在证监会受理申请后6 个月内决定

    期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保的，期货公司、相关
股东、实际控制人应在事发后5 日内报告

    3 、期货公司成立后无正当理由超过3 个月或者开业后无正当理由连续停业
3 个月的，证监会注销许可证。

    4 、期货公司成立条件：注册资本最低3000万，应当为实缴资本，货币出资
不低于85% ，可根据审慎监管和业务风险程度调高金额，近3 年无违规，高管人
员有相关的执业资格，从业人员有从业资格，有健全的制度。

    5 、期货公司的行为：下列经证监会批准：（除4 、7 外受理申请后2 个月
决定）

    ①合并分立停业解散等，

    ②变更公司形式

    ③变更范围，

    4 、变更注册资本，（受理申请后20日内决定）

    5 、变更5%以上股权

    6 、设立、收购、参股、终止境外期货经营机构

    7 、其他情形（受理申请后20日内决定）

    6 、期货公司的行为：下列经证监会派出机构（分部）批准：（除②外受理
申请后20日内决定）

    ①变更法人、住所或营业场所

    ②设立境内期货经营机构（受理申请后2 个月决定）

    ③变更境内机构的场所、负责人、经营费范围

    （4 ）、其他事项

    7 、期货交易所应发布：

    成交量、成交价、持仓量、收盘价与开盘价、最低价与最高价、即时行情

    未经交易所批准，不得发布即时行情

    8 、期货交易所的行为：下列事项交易所先决定，后报告证监会：（先决定）

    提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施

    9 、期货交易所的行为：下列事项先报证监会批准后执行：（先批）

    章程变动、交易品种变动、合同变动、住所或场所变动、合并分立解散

    10、未经证监会核准，并报国务院批准，交易所不得从事：

    信托投资、股票投资、非自用不动产投资

    11、在调查内幕信息，经证监会批准可以限制有关人员停止交易不超过15日，
案情复杂的不超30日