2013年期货从业资格法律法规考试试题备考练习

    31.题干： 《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

    A： 中国期货业协会

    B： 中国证监会派出机构

    C： 中国证监会期货部

    D： 期货交易所

    参考答案[A]

    32.题干： （ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

    A： 《期货高管人员任职资格管理办法》

    B： 《期货从业人员执业行为准则》

    C： 《期货从业人员行为规范》

    D： 《期货从业人员经纪业务规范》

    参考答案[B]

    33.题干： 审查期货公司是否透支交易，应当以（ ）为标准。

    A： 期货交易所规定的保证金比例

    B： 期货经纪公司规定的保证金比例

    C： 客户实际交纳的保证金

    D： 中国证监会规定的保证金比例

    参考答案[A]

    34.题干： 期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（ ）进行处理。

    A： 所在地期货交易所

    B： 期货业协会

    C： 所在机构

    D： 证监会规定的机构

    参考答案[C]

    35.题干： 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。

    A： 百分之六十

    B： 百分之八十

    C： 百分之二十

    D： 百分之四十

    参考答案[A]

    36.题干： 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

    A： 5；10

    B： 10；20

    C： 15；30

    D： 7；14

    参考答案[C]

    37.题干： 期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。

    A： 中国期货业协会

    B： 本交易所会员大会

    C： 本交易所理事会

    D： 中国证监会

    参考答案[D]

    38.题干： 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（ ）审批。

    A： 中国期货业协会

    B： 期货交易所

    C： 中国证监会

    D： 期货交易所会员大会

    参考答案[B]

    39.题干： 我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ）。

    A： 非盈利企业法人

    B： 非盈利民间团体

    C： 官方机构

    D： 按其章程实行自律性管理的法人组织

    参考答案[D]

    40.题干： 在我国，期货交易所的注册资本出资人是（ ）。

    A： 企业法人

    B： 自然人

    C： 会员

    D： 国有企业

    参考答案[C]