2013年期货从业资格法律法规考试题模拟练习

    单选题

    1.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。

    A： 交易完成15日

    B： 交易完成30日

    C： 收到结算报告的当天

    D： 期货经纪合同约定的时间

    参考答案[D]

    2.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（ ）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

    A： 3天

    B： 3个工作日

    C： 一周

    D： 一个月

    参考答案[B]

    3.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。

    A： 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

    B： 任用不具备资格的期货从业人员

    C： 挪用客户保证金

    D： 向客户作获利保证，分享利益，共担风险

    参考答案[B]

    4.期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

    A： 营业期限届满，股东大会决定不再延续

    B： 股东大会决定解散

    C： 破产

    D： 因合并或者分立需要解散

    参考答案[C]

    判断题

    1.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

    参考答案[正确]

    2.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当兼顾期货公司和客户利益。

    参考答案[错误]

    多选题

    1.根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）

    A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

    B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

    C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

    D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

    参考答案：[AD]

    2.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。

    A： 申请人前三年没有重大违法违规行为

    B： 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

    C： 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

    D： 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

    参考答案[BCD]