2013年期货从业资格法律法规考试重点资料汇总

 期货高级管理人员管理办法经典总结

    注：几日内全部是工作日，有别于其他章节，除下列外，其他全是5 个工作
日。

    1 、免除首席风险师决定前10日报告

    2 、临时任职高管人员3 日内向证监会及派出机构报告外。临时任期只有6
个月

    3 、违规被调查，期货公司自知悉日期3 个工作日内报告

    一、条件：可以分四大类（一般董事监事、独立董事、董事长正副总经理、
财务营业部负责人）

    1 、高级管理人员应遵守：自律规则、行业规范和公司章程、恪守诚信、勤
勉尽职

    应具有：诚实信用品质、良好的职业道德、履行职责所需经营管理能力

    在期货等相关机构从业8 年以上的，可免试期货从业资格，

    下列不可以当高管：

    ①解除职务、撤销资格、开除日起 5年以内的

    ②受到金融监管部门行政处罚的，执行期未满3 年

    ③因违规托管、整顿、撤销日起的负责人未满3 年

    ④认定不适合人选日起 2年以内

    ⑤在党政机关任职的。

    2 、除董事长、监事会主席、独立董事外的一般的董事、监事具备条件：

    ①具有证券、期货等金融业务或法律、会计3 年以上经验或经济管理5 年以
上经验

    ②专科以上

    3 、独立董事条件：

    ①具有证券、期货等金融业务或法律、会计5 年以上经验或相关的高级职称

    ②本科、学士学位

    ③证监会认可的资质测试

    ④必须得时间和精力

    其中下列人不可以担当：

    ①在期货公司或关联方范围任职的人员及近亲属和主要社会关系人员

    ②在持股5%以上、前5 名股东、有业务联系和利益关系的机构任职人员及近
亲属和主要社会关系人员

    ③提供中介服务的机构人员

    ④近1 年内担任上述①- ③的人员

    ⑤在其他公司担任除独立董事的人员

    4 、董事长、监事会主席的条件：

    ①期货经验3 年上、金融业务4 年上、法律会计5 年上（研究生学历除期货
年限外可放宽1 年）

    ②本科、学士位（期货10年、金融8 年以上经验的可放宽至专科）

    ③证监会认可的资质测试

    5 、经理层条件

    ①从业资格

    ②本科、学士位

    ③认可的资质测试

    6 、总监理、副总经理的条件：基本同董事长条件，除③外

    ①上述5 的条件

    ②期货经验3 年上、金融业务4 年上、法律会计5 年上（研究生学历除期货
年限外可放宽1 年）

    ③担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2 年或具有相当的
经验

    7 、财务负责人、营业部负责人条件：

    ①从业资格

    ②本科、学士

    ③财务负责人：会计师或注册会计师；营业部经理：期货3 年上或金融4 年
上经验