2013年期货从业资格法律法规考试重点资料汇总

    八、期货从业人员管理：近3 年内无处罚的可以被聘任。

    九、金融期货结算业务：

    1 、申请金融业务结算资格的条件：

    ①经纪资格；负责人2 年经验；高管人员、控股股东2 年内未处罚。

    ②近3 年内无期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件

    2 、申请金融期货交易结算资格：除1 外

    ①董事长、正副总经理中至少2 人证券或期货5 年以上，至少1 人期货5 年
以上且3 年管理经验

    ②注册资本5000万，2 个月风险监管指标

    ③前3 年中至少1 年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东
净资产不低于2 亿

    或控股股东净资本不低于5 亿，不适用的净资产不低于8 亿。

    3 、申请全面结算资格

    ①董事长、正副总经理中至少3 人证券或期货5 年以上，至少2 人期货5 年
以上且3 年管理经验

    ②注册资本1 亿，2 个月风险监管指标

    ③前3 年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3 亿，控股股东净资产
不低于10亿

    或前3 年中，至少2 年盈利，且每季度客户权益不低于1 亿元，控股股东净
资本不低于10亿，不适用

    的净资产不低于15亿。

    4 、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立保证金制度

    按照交易所的规定建立限仓制度

    5 、期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3 日内向派出机构报告

    全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3 日内向派出机构、
交易所、保证金监管机构报告。

    全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管
机构报告。

    十、风险监管指标

    1 、期货公司：

    ①净资本不低于1500万

    净资本不低于客户权益的 6%

    净资本除营业部家数不低于 300万

    净资本/ 净资产不低于 40%

    流动资产/ 流动资本不低于 100%

    负债/ 净资产不高于 150%

    ②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000 万

    从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500 万

    从事全面结算业务的，净资本不得低于①9000万；②客户权益总额的6%

    ③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10% 以上的

    十一、IB业务（中间介绍业务）

    1 、证券公司的条件：

    ①申请前6 个月的下列指标合规：

    净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不
高于净资产的10% ；

    净资本不低于净资产的70%

    ②具有实行会员分级结算制度，2 个月风险监管指标符合规定。

    ③从业人员，总部至少5 人。营业部至少2 人

    2 、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。