2013年期货从业资格法律法规考试重点资料汇总

    一、日期对照

    1 、结算会员的审批为3 个月。

    2 、期货公司的成立审批为6 个月。

    3 、期货公司成立后无正当理由3 个月不开始经营或连续停业3 个月的就撤
销审批资格。

    申请金融结算资格的，受理3 个月内作出批复。取得资格6 个月内未取得会
员的自动失效。

    提供IB业务的在20日内作出批复。

    4 、期货公司那些是证监会审批，在2 个月内（2 条为20日内），那些是派
出机构20日内（1 条2 个月）审批。见P7

    5 、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交
易，最长30日

    6 、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2 日内上报，整改时间
在20日内，自验收完毕后3 日内解除措施，连续达标3 个月的解除预警期。

    7 、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5 日内报告。

    8 、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况
暂停交易的为3 日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4 个
月报审计报告。

    9 、期货公司管理办法中的日期基本为5 日，处罚基本为3 万以下。股东的
股权被质押、冻结、转让变更名称的应3 日内报告期货公司，他们应在5 日内报
告派出机构。

    10、高管人员的管理办法基本为5 日，首席风险官在决定10日内报告、对高
管临时任命和违规被调查是3 日

    处罚为3 万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

    11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

    12、期货从业人员管理一般10日，

    13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告

    14、期货公司应当月后7 日、年后3 个月报送风险监管报表

    二、年限的比较：

    1 、下列不得担任交易所负责人、财务人员：

    解除职务、撤销资格之日起5 年内。

    2 、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

    3 、除风险监管报表和IB业务的资料保存5 年以上，其他的都是20年

    三、金额的比较：

    1 、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%

    四、法律法规处罚：

    1 、见整理资料1 ，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分
证券公司违规的按照第70条处罚。

    2 、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80% 责任。

    3 、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承
担损失不超过80%

    4 、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

    客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%

    5 、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%

    期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%