2013年期货从业资格法律法规考试重点资料5
来源：中大网校发布时间：2013-01-04
二、法规归纳：
1 、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的，证监会对公司及高管采取
下列措施：
谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改
整改后证监会验收合格后3 日内解除措施。
2 、期货公司违法经营或出现重大风险，严重影响市场秩序、损害客户利益
的，采取：
责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、相
关股东、实际控制人应在事件发生之日起5 日内向证监会提交书面报告
4 、「68条」交易所、非公司结算会员有下列之一的应：责令改正、给予警
告、没收违法所得：（公司的处罚）
①违反规定接纳会员
②违规收取手续费（应退还）
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不
建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保
证金安全监控规定
有上述之一的，对主管及负责人给予纪律处分，并处1-10万罚款。（对责任
人的处罚）
5 、「69条」期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的，责令改正，
给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50 万罚款
①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
②保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、
伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
6 、「70条」期货公司违反下列之一的，责令改正、给予警告
没收违法所得，并处1-3 倍的罚款
没有所得或不足10万的，处以10-30 万
①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变
更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资
或对外担保、其他事项同「69」②中的事项
责任人违反之一的：给予警告，并处1-5 万元罚款，严重的，暂停或撤销从
业资格
7 、「71条」期货公司有下列欺诈行为的：责令改正，给予警告
没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50 万罚款
①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、
未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保
证金的。
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处1-10万罚款。
8 、「73条」利用内幕信息交易的，责令改正，给予警告。单位从事的，责
任人：处3-30万罚款
「75条」交割仓库违规的，责令改正，给予警告单位从事的，责任人：处1-10
万罚款
「76条」国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分
没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款
没有所得或不满10万元的，处以10-50 万罚款
9 、「74条」操纵期货价格的，责令改正，给予警告
「77条」境内机构、人员违规从事境外期货交易的，
「78条」违规设置期货交易所、期货公司的
没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款
没有所得或不满20万元的，处以20-100万罚款
单位从事内幕交易的，责任人：处1-10万罚款
10、「80」中介机构违规的，
没收违法所得，并处违法所得1-5 倍罚款
责任人的处罚：违反之一的给予纪律处分，并处3-10万罚款
法规总结：「70条」期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事
项，是1-3 倍罚款，不足10万处以10-30 万，相关人员1-5 万罚款
「78条」违规设置期货交易所、期货公司的，不足20万处以20-100万
「73条」利用内幕信息交易的，单位从事的，责任人：处3-30万罚款
「80条」中介机构违规的直接责任人处以3-10万，
其他的全部是 1-5倍罚款，不足10万的处以10-50 万，责任人处以1-10万
对单位：期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改，给予警告处分
对责任人的处罚是：期货交易所、结算会员处以纪律处分
期货公司的给予警告处分
三、变相期货交易
满足下列之一的；
①为参与买卖双方提供履约担保
②实行当日无负债结算制度和保证金制度，同时保证金收取比例低于合约标
的额的20%
四、其他事项
1 、公务员可以买卖期货。只是事业单位、政府机关不允许。
