2013年期货从业资格法律法规考试重点资料汇总

   金融期货结算试行办法经典总结

    一、金融期货结算资格分为：交易结算业务资格和全面结算业务资格。

    二、申请金融期货结算业务资格条件：

    ①结算风险管理岗位负责人具有2 年以上相关经验。高管人员近2 年未受处
罚。

    ②控股股东、实际控制人持续经营2 个完整的年度，重组的按重组日计算。

    ③控股股东、实际控制人2 年内未受过处罚。

    ④期货公司近3 年未受处罚，近3 年内未出现期货交易、结算风险事件。

    三、申请交易结算业务资格的条件

    ①上述二

    ②董事长、总经理、副总经理中至少2 人期货或证券从业时间5 年以上，其
中至少1 人期货期货从业5 年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董事
长或高级管理人员3 年以上。

    ③注册资本不低于5000万，申请日前2 个月的风险监管合规；

    4 、申请日前3 个年度中至少1 年盈利且该年每季度末客户权益总额平均不
低于8000万，控股股东期末净资产不低于2 亿元；或者控股股东期末净资本不低
于5 亿元，不适用净资本的，净资产不低于8 亿元。

    四、申请全面结算业务资格的：

    ①上述二

    ②董事长、总经理、副总经理中至少3 人的期货或证券从业时间在5 年以上，
至少2 人的期货从业时间在5 年以上且具有期货从业资格、连续担任期货公司董
事长或高级管理人员3 年以上。

    ③注册资本在1 亿元以上，申请日前2 个月的风险监管指标合规

    ④申请日前3 个年度连续盈利且每季度末客户权益总额平均不低于3 亿元，
控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3 个年度中，至少2 个年度盈
利且该年每季度末客户权益总额平均不低于1 亿元，控股股东期末净资本不低于
10亿元，控股股东不适用的，净资产不低于15亿元。

    五、证监会在受理后3 个月做出决定或不决定的批复。

    批复后应向交易所申请结算会员资格。取得业务资格后6 个月内未申请会员
资格的，业务资格失效。

    六、交易结算会员资格：

    可以为客户办理金融期货结算，不可以为非结算会员办理

    全面结算会员资格：可以为客户办理金融期货结算，也可以为非结算会员办
理。

    因此，非结算会员的业务必须通过全面结算会员办理后提交期货交易所。

    七、非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交结果反馈给全
面结算会员期货公司和非结算会员。

    非结算会员有异议的向前两者提出。全面结算会员按照结算协议约定向非结
算会员收保证金，但不得低于国家标准。

    八、非结算会员向期货交易所支付的手续费，有期货交易所从全面结算会员
期货保证金账户中划拨。

    九、除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

    ①依非结算会员的要求支付资金、②收取非结算会员应当交存的保证金、③
收取应当支付的手续费、税金及其他费用。

    十、全面结算会员公司按照证监会、交易所的规定，建立对非结算会员保证
金管理制度。

    可以根据非结算会员的资信、市场情况调整保证金。

    全面结算会员应当根据交易所的规定，建立对非结算会员的限仓制度。

    非结算会员客户持仓达到标准的，客户应通过非结算会员向交易所报告。

    十一、非结算会员的结算准备金余额小于零且未能在约定的时间内补足的，
全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施强行平仓。

    除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算协议中约定强行平仓情形。

    全面结算会员应当先以非结算会员的保证金承担违约责任，不足的，全面结
算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。

    十二、全面结算会员认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示。不得向
非结算会员收取结算担保金。

    十三、期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终止的应在交易所通知日期3
日内报证监会派出机构报告。全面结算会员与非结算会员签订、变更、撤销协议
的，应在3 日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所、和期货
保证金安全存管监控机构报告。

    十四、全面会员应在定期报告中报告：①非结算会员名单及变化②金融结算
涉及到的内部控制制度的执行情况③风险管理制度的执行情况

    十五、全面会员调整非结算会员保证金最低余额的，应在当日结算前向交易
所和保证金安全存管监控机构报告。