第三章第六节代办股份转让
一、代办股份转让的概念和业务范围
（一）代办股份转让的概念
证券业协会履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监管。代办股份转让服务业务开展初期，主要是为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通的问题，以后从证券交易所退市的股票，也进入该系统转让。
（二）代办股份转让服务业务范围
在代办股份转让业务中，证券公司须是获取从事代办股份转让业务资格的主办券商。主办券商业务可以分为主办业务和代办业务。
1、主办业务范围
(1)对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高管人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导。
(2)办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件．办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式等。
(3)发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的l0个工作日内发布对定期报告的分析报告。以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险。
(4)指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息。
(5)对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会。
(6)根据协会要求，调查或协助调查指定事项。
(7)协会许可的其他业务。
2、代办业务范围
(1)开立非上市股份有限公司股份转让账户。
(2)受托办理股份转让公司股权确认事宜。
(3)向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务。
(4)根据协会或相关主券商的要求，协助调查指定事项。
(5)协会许可的其他业务。
二、代办股份转让的基本规则 投资者参与股托指令以集合竞价方式配对成交。证券公司不得自营所主（代）办公司的股份。
股份转让的转让日根据股份转让公司质量区别对待，分类转让。
同时满足以下条件的股份转让公司，股份实行每周5次（周一至周五）的转让方式：
(1)规范履行信息披露义务；
(2)股东权益为正值或净利润为正值：
(3)最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见。
不能同时满足以上条件的公司，股份实行每周3次的转让方式，为每周一、三、五。
由证券交易所指定主办券商的退市公司，未与主办券商签订委托代办股份转让协议，或不履行基本信息披露义务的退市公司，其股份实行每周星期五转让1次的方式。退市公司如与主办券商签订股份转让协议，且披露经审计的最近年度财务报告，其股份可调整为每周转让3次的方式。
股份转让的委托申报时间为转让日9：30—11：30、13：O0～15：O0，之后进行集合竞价配对成交。股份转让以“手”为单位，l手等于100股。申报买入股份，数量应当为1手的整数倍。不足l手的股份，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5％。证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。
转让撮合时，集合竞价确定转让价格的原则同深交所。