2012年期货资格考试法律法规记忆要点辅导汇总

　　七、高管人员的任职资格：

　　1、一般董事、监事

　　①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；     专 科

　　2、独立董事：

　　①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ；  本科 ；  资质测试；  有时间和精力

　　3、董事长、监事会主席：

　　①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；  本科  ；资质测试

　　4、经理称：

　　①期货资格   ；本科  ；资质测试

　　5、总经理、副总经理：

　　①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验

　　6、首席风险官：

　　①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年

　　7、营业部负责人：

　　①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。

　　其他：

　　下列①人员不得担任高管：：

　　①解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内

　　②期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。

　　③董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

　　④除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：

　　1、一般董事该监事、一般监事改董事

　　2、董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

　　3、营业部负责人改其他营业部负责人。

　　八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。

　　九、金融期货结算业务：

　　1、申请金融业务结算资格的条件：

　　①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。

　　②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件

　　2、申请金融期货交易结算资格：除1外

　　①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验

　　②注册资本5000万，2个月风险监管指标

　　③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿

　　或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。

　　3、申请全面结算资格

　　①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验

　　②注册资本1亿，2个月风险监管指标

　　③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿

　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用

　　的净资产不低于15亿。

　　4、全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立           保证金制度

　　按照交易所的规定建立                         限仓制度

　　5、期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告

　　全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

　　全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。