2012年期货资格考试法律法规记忆要点辅导汇总

　　二、年限的比较：

　　1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：

　　解除职务、撤销资格之日起5年内。

　　2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

　　3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年

　　三、金额的比较：

　　1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%

　　四、法律法规处罚：

　　1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司违规的按照第70条处罚。

　　2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。

　　3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%

　　4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

　　客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%

　　5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%

　　期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%

　　五、比例的比较

　　1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%.

　　2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五——千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。

　　3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。

　　4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。

　　5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。

　　六、设立期货公司条件：

　　1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。

　　2、持有5%以上股东的：

　　①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：实收资本和净资产低于2亿元。

　　②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%.对外投资（含新期货公司）不超过净资产。

　　③3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

　　3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。

　　4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。

　　设立营业部的，  前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。