2009年证券经纪业务营销讲义:第七章(2)
来源:网络发布时间:2009-11-21
第七章 第二节《中华人民共和国证券法》
一、《证券法》的主要内容
(一)《证券法》的基本原则
1、坚持“三公”原则;2、坚持自愿、有偿、诚实信用的原则;3、坚持保护投资者利益的原则;4、坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则,禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为;5、坚持证券业和其他金融业分业经营、分业管理的原则;6、坚持依法对证券市场加强监管的原则。
(二)《证券法》的调整范围
(三)证券市场监督管理体制
(四)证券发行
(五)证券交易
(六)对证券公司的监管
(七)对投资者特别是中小投资者权益的保护
(八)法律责任
二、《证券法》重点条款解读
(一)有关禁止操纵市场行为的规定
(二)有关禁止欺诈客户行为的规定
(三)有关禁止内幕交易行为的规定
(四)对证券公司及其从业人员的规定