2013年期货从业资格法律法规考试备考资料辅导4
来源：中大网校发布时间：2012-12-14
第四章 监督管理
第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（一）未经许可擅自开展介绍业务；
（二）对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
（三）代理客户进行期货交易、结算或者交割；
（四）收付、存取或者划转期货保证金；
（五）为客户从事期货交易提供融资或者担保；
（六）未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
（七）代客户下达交易指令；
（八）利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
（九）未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
（十）未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
（十一）拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
第五章 附则
第三十三条 本办法自发布之日起施行。
发布部门：中国证券监督管理委员会 发布日期：2007年04月20日 实施日期：2007年04月20日 （中央法规）
