2009年证券经纪业务营销讲义：第六章（1）-期货法律考试辅导--育路期货从业资格考试网

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2009年证券经纪业务营销讲义：第六章（1）

来源：网络发布时间：2009-11-17

第六章第一节证券经纪业务营销人员行为规范
一、境外证券市场对证券经纪人的监督管理
（一）美国
（二）香港
二、我国对证券经纪业务营销人员的监督管理
（一）证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
1、证券经纪业务营销人员必须取得从业资格
2、证券经纪业务营销人员的执业注册与管理
3、证券经纪业务营销人员的诚信信息管理
（二）证券经纪业务营销人员的行为规范
（三）证券经纪业务营销人员的违规处罚
1、自律组织的纪律处分
2、行政处罚
3、刑事处罚

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