2012年期货从业资格基础知识考试知识点解析5

来源：中大网校发布时间：2012-12-17

 2012年期货从业资格基础知识考试知识点汇总

　　十五、期货基金的监管框架

　　1、法律框架：

　　《1934年证券交易法》和《商品交易法》

　　《1940年投资顾问法》和《1940年投资公司法》

　　《1999年金融服务现代法》（对上两法进行修订）

　　2、监管机构：

　　两个联邦监管机构

　　证券交易委员会（SEC）——基金设立登记、发行运作的监管

　　商品期货交易委员会（CFTC）——CPO、CTAD的监管

　　3、两个自律组织：

　　全国期货业协会（NFA）——审计、从业规范、仲裁

　　全国证券商协会（NASD）

　　1、 监管的主要措施：

　　期货基金设立的登记注册

　　商品基金经理（CP0）、商品交易顾问（CTA）资格注册。

　　信息披露。

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