多选题

    1.发生下列哪些重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告？（ ）

    A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

    B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

    C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

    D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

    答案：ABCD.

    解析：根据《期货交易所管理办法》第103条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：（1）发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；（2）期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；（3）期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；（4）中国证监会规定的其他事项。

    2、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取哪些必要的风险处置措施？（ ）。

    A.暂停交易

    B.延迟开市

    C.提前闭市

    D.以上都正确

    答案：ABCD.

    解析：根据《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

    3.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合？（ ）

    A.限制会员资金划转

    B.限制会员开仓

    C.移仓

    D.强行平仓

    答案：ABCD.

    解析：中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

    判断题

    1.经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。（ ）

    答案：√。

    2.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（ ）

    答案：√。

    3、期货从业人员未按照规定办理年检，且逾期不改正的，由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。

    答案：正确

    4、期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求中国证监会的意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。（ ）

    答案：√

    5、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。（ ）

    答案：√