2013年期货从业资格考试法律法规强化练习题汇总

    31. 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相
关责任人员采取相应的监管措施。

    A.期货公司董事会

    B.中国期货业协会

    C.中国证监会及其派出机构

    D.期货交易所

    32. 首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官
连续（）次不参加培训，或者连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及
其派出机构可以对其采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.2 2 B2 3C.3 3 D.3 2

    多选题

    1.为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依
法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据（），制定《期货公司首席风险官
管理规定（试行）》。

    A.《期货交易管理条例》

    B.《期货公司管理办法》

    c.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    D.《期货交易所管理办法》

    2.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查的期货公
司高级管理人员。

    A.合法性

    B.风险管理状况

    C.合法合规性

    D.风险性

    3.首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

    A.法律

    B.行政法规

    C.期货业协会的规定

    D.期货公司章程

    4.首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的判断，主动回避
与本人有利害冲突的事项。

    A.公正

    B.独立

    C.审慎

    D.及时

    5.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必
要的条件。

    A.独立

    B.有效

    C.恪守诚信

    D.勤勉尽责

    6.（）依法对首席风险官进行监督管理。

    A.中国证监会

    B 中国期货业协会

    C.中国证监会派出机构

    D.期货交易所

    7.董事会选聘首席风险官，应当将（）作为主要判断标准。

    A.是否熟悉期货法律法规

    B.是否诚信守法

    c.是否具备胜任能力

    D.是否符合规定的任职条件

    8.期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程序和方式。

    A.任期

    B.职责范围

    C.权利义务

    D.符合规定的任职条件