2013年期货从业资格考试法律法规多选题训练汇总

    答案及解析

    不定项选择题

    1. A B「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第（一）项、
第（二）项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法
第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总
经理中，至少3 人的期货或者证券从业时间在5 年以上，其中至少2 人的期货从
业时间在5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级
管理期货法律法规汇编人员时间在3 年以上；（二）注册资本不低于人民币1 亿
元，申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

    2. B「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第（八）项的
规定，期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3 年内未因违法违
规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2007年曾经受到过行政处罚，不符
合条件。

    3. A D「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
第十一条、第十二条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：
（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上
学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。（四）具有从事期货业务3 年以
上经验，或者其他金融业务4 年以上经验，或者法律、会计业务5 年以上经验；
（五）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2 年，或
者具有相当职位管理工作经历。

    4. A「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
二十条第一款规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任
职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机
构依法核准。据此规定，中国证监会派出机构只有在中国证监会授权的情况下具
有批准的资格。

    5. A C「解析」《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业
部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货
公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明
向中国证监会重新申领。

    6. B C「解析」《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利保
证；期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，
经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

    7. A「解析」《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方
向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标
准及按一定原则减仓等措施化解风险。

    8. A「解析」《期货交易所管理办法》第七十二条规定，有价证券充抵保证
金的金额不得高于以下标准中的较低值，有价证券基准计算价值的80% ；会员在
期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4 倍。

    9. A

    10. C 「解析」《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有挪用客
户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1 万元以
上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。