2013年期货从业资格考试法律法规多选题训练汇总

    不定项选择题（本题共10个小题，每题2 分，共20分。在每题给出的4 个选
项中，有1 个或者1 个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填
入括号内）

    某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总
经理李某曾经在证券公司里面任职达6 年之久，副总经理孙某在期货公司里从事
期货业务已满5 年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别
达5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳
定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5 亿元，于是该期货公司开
始申请金融期货全面结算会员资格。

    根据以上情况，回答下列问题：

    1.该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（ ）。

    A.张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定

    B.该期货公司注册资本不符合法律规定

    C.张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

    D.该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

    2.假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地
证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验
合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国
证监会应当（）。

    A.予以批准

    B.不予批准

    C.给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

    D.予以批准，但应当限制其结算业务范围

    3.如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，
下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

    A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3 年

    B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5 年，准备参加期货从业人员资格考试

    C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计

    D.丁本科毕业，此前从事了6 年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

    4.接3 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，
甲的任职资格还要经过（）的批准。

    A.中国证监会

    B.期货业协会

    C.中国证监会派出机构

    D.期货交易所

    5.假设总经理李某在外出办理业务过程中，不小心将公司的期货业务经营许
可证遗失，对此，期货公司应当（）。

    A.在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

    B.请求中国证监会公告声明作废

    C.持登载声明向中国证监会重新申领

    D.公告期满后向中国证监会重新申领

    6.某期货公司向投资者张某承诺期货投资最低获得20% 的利润，在张某正式
开户前没有向其出示任何有关期货交易风险的说明。该期货公司的做法违犯了（ ）

    的规定。

    A.在经纪业务中不得与客户约定风向利益、共担风险

    B.不得向客户做获利保证

    C.不按规定向客户出示风险说明书

    D.有关国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为

    7.上海期货交易所的铝期货价格于2008年3 月14日、15日、16日连续三日涨
幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把
铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。

    除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

    A.把最大涨幅幅度调整为±5%

    B.把最大涨跌幅度调整为±3%

    C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

    D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变

    8.王某是上海期货交易所的会员，想在2008年3 月10日买入铜期货合约2000
手（5 吨/ 手），价格为65000 元/ 吨。根据最低保证金要求——合约价格的5%，
那么会员丙需要缴纳的3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债
按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所
专用结算账户的实有货币资金为700 万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高
金额是（）。

    A.2800万元 B.3000 万元 C.3100 万元 D.3200 万元

    2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元
准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅
自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列
问题：

    9.案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

    A.挪用客户保证金

    B.违规划转客户保证金

    C.收取保证金不入账

    D.不按照规定接受客户委托

    10. 案例中王某应受到什么惩罚？（）

    A.给予纪律处分，处2 万元以上5 万元以下的罚款

    B.给予纪律处罚，并处1 万元以上3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或
者撤销任职资格、期货从业人员资格

    C.给予警告，并处1 万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤
销任职资格、期货从业人员资格

    D.给予警告，并处3 万元以上5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤
销任职资格、