2013年期货从业资格考试法律法规强化练习题汇总

    21. 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问
题的，应及时向（）提出整改意见。

    A.董事会

    B 监事会

    C.总经理或者相关负责人

    D.期货公司

    22. 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席
风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报
告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可
报告（）。

    A.董事

    B.监事

    C.总经理或者相关负责人

    D.期货公司

    23. 期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工
作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

    A.董事

    B.监事

    C.总经理或者相关负责人

    D.股东

    24. 期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官
下达指令或者干涉首席风险官的工作。

    A.董事

    B.监事

    C.总经理或者相关负责人

    D.股东、董事

    25. 首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证
监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构
提交上一年度全面工作报告。

    A.10个 1月31日

    B.20个 1月20日

    C.10个 1月20日

    D.28个 1月31日

    26. 首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，
以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的（）等内容。

    A.风险报告

    B.对风险的处理意见

    C.防控风险计划

    D.尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果

    27. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首
席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定
其为不适当人选。

    A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    B.《期货交易管理条例》

    C.《期货公司管理办法》

    D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    28. 自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起
（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

    A.1 B2 C.3 D.4

    29. 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，（）未及时履行本规定所要
求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

    A.期货公司董事

    B.期货公司监事

    C.期货公司首席风险官

    D.期货公司股东

    30. 期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以
向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

    A.期货公司董事

    B.期货公司监事

    C.期货公司董事会

    D.股东、董事和经理层