2013年期货从业资格考试法律法规强化练习题汇总

    11. 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的
判断，主动回避（）。

    A.与本人有利害冲突的事项

    B.风险事项

    C.违法犯罪行为

    D.期货公司商业秘密

    12. 首席风险官应当保守期货公司的（）。

    A.重大投资计划

    B.风险事项资料

    C.工作资料

    D.商业秘密和客户信息

    13. 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以
拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

    A.期货业协会

    B.公司住所地期货交易所

    C.公司住所地中国证监会派出机构

    D.公司董事会

    14. 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分
地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

    A.10 B20C.25 D.30

    15. 首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。

    A.期货公司

    B.期货公司董事会

    C.期货公司股东大会

    D.期货公司监事会

    16. 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（），并按规
定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中
国证监会派出机构。

    A.期货公司

    B.中国期货业协会

    C.中国证监会

    D.本人

    17. 被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

    A.公司住所地中国证监会派出机构

    B.中国期货业协会

    C.公司董事会

    D.公司住所地期货交易所

    18. 首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请，
并报告公司住所地中国证监会派出机构。

    A.10 B20 C.30 D.40

    19. 首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出
机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

    A.董事会

    B 监事会

    C.股东大会

    D.董事长

    20. 首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时
将核查结果报告（）。

    A.董事会中国证监会

    B.中国证监会派出机构公司住所地中国证监会派出机构

    C.股东大会监事会

    D.中国证监会期货公司