2013年期货从业资格考试法律法规强化练习题汇总

    9.首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公
司在经营管理行为的（）方面存在的问题或者隐患。

    A.违法

    B.合法合规性

    C.风险管理

    D.风险

    10. 首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，
（）。

    A.忠于职守

    B.严控风险

    C.恪守诚信

    D.勤勉尽责

    11. 首席风险官应当保守期货公司的（）。

    A.商业秘密

    B.客户信息

    c.商业计划

    D.股东信息

    12. 首席风险官不应有的行为有（）。

    A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

    B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、
拖延报告或者作虚假报告

    C.及时汇报风险情况

    D.利用职务之便牟取私利

    13. 下列哪些情形下，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务（）。

    A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

    B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、
拖延报告或者作虚假报告

    C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其
独立履行职责的活动

    D.利用职务之便牟取私利

    14. 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规
定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

    A.免职理由

    B.首席风险官履行职责情况

    C.替代人选名单

    D.发现重大风险事件的情况

    15. 首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理
状况。

    A.中国期货业协会

    B.期货公司总经理

    C.董事会

    D.公司住所地中国证监会派出机构

    16. 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在
的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有
关规定，建立健全和有效执行（）制度。

    A.期货公司客户保证金安全存管制度

    B.期货公司风险监管指标管理制度

    C.期货公司治理和内部控制制度

    D.期货公司员工近亲属持仓报告制度