2013年期货从业资格考试法律法规模拟练习题汇总

    三、判断题（本题共20个小题，每题0.5 分，共10分。正确的用A 表示，错
误的用B 表示）

    1.「答案」B

    「解析」根据《期货交易管理条例》第十条规定，期货交易所不得直接或者
间接参与期货交易。

    2.「答案」A

    「解析」参见《期货交易管理条例》第三十一条规定。

    3.「答案」B

    「解析」总经理不能履行职责时，应当由总经理指定的副总经理代其履行职
权。

    4.「答案」B

    「解析」根据《期货公司管理办法》第二条规定，在中华人民共和国境内设
立的期货公司，适用本办法。

    5.「答案」B

    「解析」申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上
股权的股东近3 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

    6.「答案」B

    「解析」期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、
实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

    7.「答案」A

    「解析」参见《期货公司管理办法》第五十三条规定。

    8.「答案」B

    「解析」期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员
的资格考试。

    9.「答案」A

    「解析」参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
五十五条。

    10. 「答案」B

    「解析」中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务
实行自律管理。

    11. 「答案」B

    「解析」取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理
金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

    12. 「答案」A

    「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条。

    13. 「答案」A

    「解析」参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十八条。

    14. 「答案」B

    「解析」期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收
项目进行风险调整。分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的
比例进行风险调整。

    15. 「答案」B

    「解析」根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期
货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，
向公司住所地中国证监会派出机构报送。

    16. 「答案」A

    「解析」参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条。

    17. 「答案」B

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七
条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部
分基层人民法院受理期货纠纷案件。

    18. 「答案」B

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四
十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请
求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户
可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求
期货公司代为主张权利。

    19. 「答案」B

    「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条规定，期货投资
者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，
可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

    20. 「答案」B

    「解析」根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，
期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下
达指令或者干涉首席风险官的工作。