2013年期货从业资格考试法律法规模拟练习题汇总

    四、综合题（每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、
错选均不得分）

    1.（1 ）

    「答案」A

    「解析」根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款的规定，
净资本的计算公式为：净资本= 净资产- 资产调整值+ 负债调整值- 客户未足额
追加的保证金-/+ 其他调整项。

    （2 ）「答案」ACD

    「解析」本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资产比例为
82% ，净资本按照营业部数量平均结算额为410 万元，均符合《期货公司风险监
管指标管理试行办法》第十八条规定，只有B 项净资本占客户权益总额的比例为
4.1%，低于第十八条规定的6%，不符合指标。

    2.

    （1 ）「答案」B

    「解析」赵某为了发展业务，编造谎言来阻止客户与其他期货从业人员建立
委托关系，很明显属于诋毁其他期货从业人员的不正当竞争行为。

    （2 ）「答案」AB

    「解析」根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十四条规定，对
从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可以
向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。

    3.「答案」A

    「解析」根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，
接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

    4.「答案」C

    「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款的规定，
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务
所审计后，报送中国证监会和财政部。

    5.「答案」AC

    「解析」根据《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情
形之一解散：（一）章程规定的营业期限届满；（二）会员大会或者股东大会决
定解散；（三）中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第（一）项、第（二）

    项情形解散的，由中国证监会批准。

    6.「答案」BC

    「解析」根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部
的许可证由中国证监会统一印发。许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司
应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中
国证监会重新申领。

    7.「答案」BCD

    「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业
经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

    8.「答案」B

    「解析」根据《期货从业人员管理办法》第五条第二款的规定，中国期货业
协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。