2013年期货从业资格考试法律法规模拟练习题汇总

    二、多项选择题（在每题给出的4 个选项中，至少有2 项符合题目要求，请
将符合题目要求选项的代码填入括号内）

    1.《期货交易管理条例》的适用范围包括（　　）。

    A.商品期货合约

    B.金融期货合约

    C.期权合约

    D.国际货物买卖合约

    2.下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（　　）。

    A.甲为个体工商户

    B.乙为某家庭联产承包户

    C.丙为某上市公司

    D.丁为某国有公司

    3.从事期货交易活动，应当遵循（　　）的原则。

    A.公开

    B.公平

    C.公正

    D.诚实信用

    4.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（　　）。

    A.保证金制度

    B.结算担保金制度

    C.当日无负债结算制度

    D.持仓限额和大户持仓报告制度

    5.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（　　）。

    A.国家机关和事业单位

    B.证券、期货市场禁止进入者

    C.未能提供开户证明材料的单位和个人

    D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和
期货业协会的工作人员

    6.根据规定，下列主体中，（　　）应当按照国务院期货监督管理机构、财
政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

    A.期货公司

    B.期货交易所

    C.非期货公司结算会员

    D.中国期货业协会

    7.申请设立期货公司，应当具备的条件有（　　）。

    A.注册资本最低限额为人民币3000万元

    B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

    C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

    D.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近5 年无重大
违法违规记录

    8.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户
利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（　　）监管措施。

    A.撤销其部分期货业务许可

    B.责令停业整顿

    C.关闭其分支机构

    D.指定其他机构托管或者接管

    9.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人
的行为做了严格限制，其内容具体包括（　　）。

    A.不得滥用权利

    B.不得占用期货公司的资产

    C.不得挪用客户保证金和其他资产

    D.不得损害期货公司、客户的合法权益

    10. 下列属于期货业协会履行职责的是（　　）。

    A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

    B.组织期货从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

    C.依法维护会员的合法权益，向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和
要求

    D.组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究