2013年期货从业资格考试法律法规模拟练习题汇总

    31. 证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A.1 个月

    B.3 个月

    C.半年

    D.1 年

    32. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理
中，至少2 人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1 人的期
货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董
事长或者高级管理人员时间在__________年以上。（　　）

    A.3 ；3 ；3

    B.3 ；5 ；3

    C.5 ；3 ；5

    D.5 ；5 ；3

    33. 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）

    元。

    A.3000万

    B.5000万

    C.8000万

    D.1 亿

    34. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（　　）内，做出
批准或者不批准的决定。

    A.15日

    B.30日

    C.3 个月

    D.6 个月

    35. 期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

    A.会计师事务所

    B.律师事务所

    C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

    D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

    36. 对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者
两个以上标准的，应当采用（　　）进行风险调整。

    A.最高的比例

    B.最低的比例

    C.平均比例

    D.重新调整

    37. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应
当要求期货公司（　　）。

    A.重新进行预计负债确认

    B.相应核减净资本金额

    C.相应增加净资本总额

    D.相应增加风险准备金

    38. 经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额
（净资本，营业部家数）不得低于人民币（　　）万元。

    A.100

    B.300

    C.500

    D.1500

    39. 期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（　　）年。

    A.1

    B.3

    C.5

    D. 10

    40. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在
2 个工作日内对公司（　　）。

    A.现场检查

    B.监管谈话

    C.出具警示函

    D.要求其提供书面理由