2013年期货从业资格考试法律法规模拟练习题汇总

    46. 「答案」ABC

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
条规定，人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据
各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，
确定过错方承担的民事责任。

    47. 「答案」ACD

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四
条规定，人民法院应当依据民事诉讼法第二十四条、第二十五条和第二十九条规
定确定期货纠纷案件的管辖。《民事诉讼法》第二十九条规定，因侵权行为提起
的诉讼，由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。其中，侵权行为地包括侵
权行为实施地和侵权结果发生地。

    48. 「答案」AC

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六
条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事
人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。AB两
项中，甲以违约起诉，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖。CD
两项中，甲以侵权起诉，依法可以由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖。

    F 市是被告住所地、合同履行地和侵权行为地。期货纠纷案件由中级人民法
院管辖。

    49. 「答案」BC

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十
条以及《合同法》第四百二十七条规定，居间人未促成合同成立的，不得要求支
付报酬，但可以要求委托人支付从事居间活动支出的必要费用。

    50. 「答案」ABD

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十
三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期
货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体
资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。A 项中，李
某为限制民事行为能力人，依法不能从事期货经纪业务。

    51. 「答案」AB

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十
四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损
失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔
偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

    52. 「答案」AC

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十
八条规定，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定
或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行
的，对该交易造成客户的损失，期货公司应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

    53. 「答案」ACD

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二
十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当
视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当
视为开仓交易。

    54. 「答案」ACD

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二
十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明
确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成
扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

    55. 「答案」AD

    「解析」根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五
十三条规定，期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，
应当认定为无效。

    56. 「答案」ABCD

    「解析」参见《期货公司首席风险官管理规定》第一条。

    57. 「答案」AC

    「解析」参见《期货公司首席风险官管理规定》第二条。

    58. 「答案」ABCD

    「解析」参见《期货公司首席风险官管理规定》第六条第二款。

    59. 「答案」ABCD

    「解析」根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条规定，期货交易
活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

    60. 「答案」ABCD

    「解析」参见《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第二款。