2012年咨询师考试咨询概论辅导资料1

    投资项目的称谓

    在我国投资建设活动中，不同管理部门和项目管理阶段，对项目有不同的称谓。他们之间既有相同的含义，又有一些区别。

    1.投资项目。即固定资产投资项目的简称，是指为实现某种特定目的，投入资金和资源，在规定的期限内建造或购置固定资产的一整套活动。投资项目包括两类：一类是兴工动土的建造工程，如工厂、铁路、公路、矿山、水电站；一类是单纯设备购置，如购买飞机，车船等。

    2.建设项目。是指按照一个主体设计进行建设并能独立发挥作用的工程实体。建设项目依次级划分为单项工程、单位工程、单元工程。

    3.工程项目。在实际工作中，工程项目有时等同于建设项目，是勘察设计、施工和竣工时常用的项目称谓。

    本书所讲投资项目主要是指为某特定目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。

    项目的定义

    项目是一种临时性的创造一项唯一产品和服务的任务。其内涵包括三个方面：

    一是项目的临时性，即指每一个项目都在一个明确的时间段内开始和结束；

    二是项目的唯一性，即任何一个项目的产品或服务都有些方面与其他项目不同-“个性”；

    三是它是一项工作任务而不是目的物或者其他。来源：建设工程教育网

    项目周期划分（掌握）来源：建设工程教育网

    在国际上，由于各个国际组织、金融机构和一些国家的投资体制、投资运行模式和工作程序不同，对项目周期的阶段划分也不尽相同。现将联合国工业发展组织、国际金融组织、欧盟及我国的项目周期划分与管理介绍如下：

    1. 联合国工业发展组织从资金投入-产出循环的角度，将项目周期划分为三个时期：投资前时期、投资时期和生产时期。

    2. 世界银行从贷款流转、使用与管理角度，将项目周期细化为六个工作阶段。包括项目立项、项目准备、项目评估、谈判与董事会批准、项目执行和监督以及项目后评价。

    [2007年真题] 项目立项、项目准备、项目评估、项目谈判与批准、项目执行与监督、项目后评价是（ ）

    A. 中国项目建设程序

    B. 国际金融组织的项目周期

    C. 项目必经的程序

    D. 项目的基本周期

    [答案] B

    3. 欧盟从投资决策机制的角度，把项目周期分为规划、选项、评估、融资、实施、后评价六个阶段。六个阶段的划分依据是：发展战略文件、预可行性研究、可行性研究、项目融资建议书、工程进度及监测报告、总结评价报告和专题报告。工程咨询将在决策过程的各个阶段中，为出资人项目管理提供服务。

    4. 我国根据投资管理体制和项目建设程序，对投资项目周期作如下划分和界定。

    （1）前期阶段。政府投资项目从项目策划起，到批准可行性研究报告为止。这个阶段的主要工作有：编审项目建议书（或初步可行性研究报告）和可行性研究报告，咨询评估，最终决策项目和方案。

    企业投资项目从项目策划到项目申请报告核准止，主要工作有：项目规划，勘察，进行机会研究和可行性研究，编制项目申请报告，咨询评估等。

    （2）准备阶段。从项目可行性研究报告或项目申请报告批准、核准起，到项目正式开工建设为止。主要工作有：工程设计、筹资融资、对外谈判、招标投标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备（场地平整、通路、通水、通电）

    （3）实施阶段。从投资项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营止。主要工作：建筑工程施工、设备采购安装、工程监理、合同管理、生产准备、试生产考核、竣工验收等。

    （4）运营阶段。从项目竣工验收交付使用起，到运营一定时期（非经营性项目）或回收全部投资（经营性项目）为止。主要工作：正常生产运营、项目后评价（运营3-5年之后）、偿还贷款、更新改造等。

    在项目周期全过程及各个阶段，工程咨询单位围绕特定工作内容和委托方要求开展业务活动。

    [2008年真题] 在工程项目实施阶段，工程咨询单位可以从事的工作有（ ）

    A.组织工程竣工

    B.合同执行咨询

    C.工程监理

    D.编写绩效评价报告

    E.工程交付运营

    [答案] ABCD

    [2009年真题]征地拆迁及移民安置属于投资项目周期中（ ）的工作。

    A.前期阶段

    B.实施阶段

    C.准备阶段

    D.运营阶段

    [答案] C