2013年期货从业资格考试试题:法律法规基础训练汇总

    21. 期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险
监管指标标准。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    22. 期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进
行监督、检查。

    A.经理

    B.监事会

    C.独立董事

    D.首席风险官

    23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易
的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机
构备案。

    A.5

    B.7

    C.15

    D.30

    24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做
出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。（）

    A.3 ；中国证监会

    B.3 ；期货业协会

    C.10；期货业协会

    D.10；中国证监会

    25. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人
员进行（）

    管理。

    A.监督

    B.垂直

    C ：自律

    D.行政

    26. 申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上
经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。（）

    A.2 ：3

    B.2 ；5

    C.3 ；4

    D.3 ；5

    27. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾（）年的，
不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    28. 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（）年以上的
期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    29. 期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、
交割资料的（）。

    A.完整和真实

    B.安全和真实

    C.完整和安全

    D.安全和及时

    30. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易
的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作
日内向公司报告，并遵循回避原则。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7

    答案及解析

    21. 「答案」C

    「解析」依据《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营
业部，申请日前3 个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

    22. 「答案」D 、

    「解析」《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险
官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

    23. 「答案」A

    「解析」《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控
制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5
个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案，定期向全体股东、董事会和
监事会或者监事报告相关交易情况，并定期向其住所地的中国证监会派出机构报
告相关交易情况。

    24. 「答案」C

    「解析」《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机
构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出
处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10
个工作日内向协会报告。

    25. 「答案」C

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条
规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员
进行自律管理。

    26. 「答案」C

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四
条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：（一）

    具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学
位。

    申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资
格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3 年以上经验，或
者其他金融业务4 年以上经验。

    27. 「答案」A

    「解析」依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
十九条的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3
年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    28. 「答案」A

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十
三条规定，推荐人应当是任职1 年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者
经理层人员。

    29. 「答案」C

    「解析」《期货交易管理条例》第四十二条的规定，期货交易所、期货公司
和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

    30. 「答案」C

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十
条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易
的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5 个工作日
内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5 个工作日内向中
国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。