2013年期货从业资格考试试题:法律法规基础训练汇总

    31. 期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合
约，造成严重后果的，（）。

    A.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

    B.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

    C.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚
金

    D.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚
金

    32. 期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，
或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计
师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证
监会及其派出机构备案。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    33. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6 个月各项风险控制指标符合规
定标准，其中净资本不得低于（）亿元。

    A.5

    B.10

    C.12

    D.20

    34. 证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（）各项风险控制指标
符合规定标准。

    A.3 个月

    B.6 个月

    C.1 年

    D.2 年

    35. 证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍
业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。（）

    A.5 ；2

    B.5 ；1

    C.3 ；2

    D.3 ；1

    36. 中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（）个
工作日内做出批准或者不予批准的决定。

    A.5

    B.10

    C.20

    D.30

    37. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保
存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为
（）。

    A.3 年

    B.3 年以上

    C.5 年

    D.5 年以上

    38. 期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未
因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    39. 客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期
货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施
所造成的损失由（）承担。

    A.期货公司

    B.客户

    C.期货公司和客户

    D.期货交易所

    40. 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结
算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交
易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

    A.3 个月

    B.6 个月

    C.1 年

    D.2 年

    答案及解析

    31. 「答案」A

    「解析」《刑法》第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公
司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理
部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资
者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处
或者单处一万元以上十万元以下罚金。

    32. 「答案」C

    「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十
八条规定，期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职
务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的
会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3 个月内将审计报告报中国
证监会及其派出机构备案。

    33. 「答案」C

    「解析」参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第
（一）项。

    34. 「答案」B

    「解析」《证券公司为期货公司提供ooi.q 介绍业务试行办法》第五条第
（一）项规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6 个月各项风险控制指标
应当符合规定标准。

    35. 「答案」A

    「解析」参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第
（四）项。

    36. 「答案」C

    「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，
中国证监会自受理申请材料之日起20个工作LI内，做出批准或者不予批准的决定。

    37. 「答案」D

    「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规
定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、
合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5 年。

    38. 「答案」C

    「解析」根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定，期货
公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3 年内未因违法违规经营受过刑事处
罚或者行政处罚。

    39. 「答案」B

    「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六
条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加
保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平
仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

    40. 「答案」B

    「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司
取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公
司取得金融期货结算业务资格之日起6 个月内，未取得期货交易所结算会员资格
的，金融期货结算业务资格自动失效。