2013年期货资格考试题:法律法规精选强化练习2
来源：中大网校发布时间：2013-01-29
11. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监
督管理机构会同（）制定。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.国务院财政部门
12. 制定《期货交易所管理办法》的法律依据是（）。
A.《中华人民共和国宪法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》
13. 期货交易所实施的下列行为中，不属于其履行职责的是（）。
A.监管会员及客户
B.指定交割仓库
C.指定期货保证金存管银行
D.调整期货交易所收取的保证金标准
14. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。
A.3 日
B.5 日
C.10日
D.30日
15. 期货交易所的下列行为中不需要中国证监会批准的是（）。
A.变更交易所名称*
B.期货交易所分立
C.股东大会决定解散期货交易所
D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
16. 召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
A.5
B.10
C.15
D.30
17. 下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。
A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
B.主持期货交易所的日常工作
C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法
D.决定对违规行为的纪律处分
18. 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。
A.3
B.5
C.7
D.15
19. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5 ％以上股
权的股东净资产不低于实收资本的＿＿＿＿，或有负债低于净资产的＿＿＿＿，
不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）
A.30％；30％
B.30％；50％
C.50％：30％
D.50％；50％
20. 期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有关联关系的
股东合计持股比例增加到＿＿＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（）
A.3 ％：3 ％
B.3 ％；5 ％
C.5 ％；3 ％
D.5 ％；5 ％
答案及解析
11. 「答案」D
「解析」《期货交易管理条例》第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹
集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制
定。
12. 「答案」C
「解析」根据《期货交易所管理办法》第一条的规定可知，《期货交易所管
理办法》是根据《期货交易管理条例》制定出来的。
13. 「答案」D
「解析」根据《期货交易所管理办法》第八条的规定，ABE 三项均属于期货
交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条的规定，D 项属于中
国证监会的职权。
14. 「答案」C
「解析」参见《期货交易所管理办法》第十五条的规定。
15. 「答案」D
「解析」根据《期货交易所管理办法》第八、十三、十四、十七条的规定，
ABC 三项均需要经证监会批准。D 项是期货交易所的法定职责，无须经中国证监
会批准。
16. 「答案」B
「解析」《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会应当提前
10日通知会员。
17. 「答案」D
「解析」根据《期货交易所管理办法》第三十四条的规定，ABC 三项均属于
总经理的职权，D 项属于理事会职权之一。
18. 「答案」D
「解析」《期货公司管理办法》第六条规定，申请设立期货公司，除应当符
合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）
具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（二）具备任职资格的高级管理
人员不少于3 人。
19. 「答案」D
「解析」《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当
具有中国法人资格，持有5 ％以上股权的股东净资产不低于实收资本的50％，或
有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
20. 「答案」D
「解析」《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情
形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5 ％以上，
或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5 ％以上；（二）持有5 ％以上股权
的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5 ％以上股权的股东受让股权。
