2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选练习1
来源：中大网校发布时间：2013-01-29
一、单项选择题（在每题给出的4 个选项中，只有1 项最符合题目要求，请
将正确选项的代码填入括号内）
1.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A.公开、公平、公正、公信
B.公开、公平、公正、诚实信用
C.公开、公平、公正、自愿
D.公开、公平、公正、公序良俗
2.国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定
和（）的授权，履行监督管理职责。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
3.期货交易所以其全部财产承担（）责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济
4.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请
之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.30日
C.3 个月
D.6 个月
5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求
（）的意见。
A.中国证监会
B.国务院有关部门
C.全国人大常委会
D.中国期货业协会
6.在我国设立期货公司，应当在（）注册。
A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构
7.期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1 ％
B.2 ％
C.3 ％
D.5 ％
8.期货公司成立后无正当理由超过＿＿＿＿个月未开始营业，或者开业后无
正当理由停业连续＿＿＿＿个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理
期货业务许可证注销手续。（）
A.1 ；3
B.3 ；3
C.1 ；6
D.3 ：6
9.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核
同意后，由国务院期货监督管理机构批准。
A.全国人大常委会
B.国务院证券监督管理机构
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构
10. 会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交
易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承
担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带
答案与解析
一、单项选择题（在每题给出的4 个选项中，只有1 项最符合题目要求，请
将正确选项的代码填人括号内）
1.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第三条规定，从事期货交易活动，应当遵循
公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格
等违法行为。
2.「答案」D
「解析」国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有
关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
3.「答案」A
「解析」《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担
民事责任。
4.「答案」C
「解析」《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国
务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格
申请之日起3 个月内做出批准或者不批准的决定。
5.「答案」B 、
「解析」《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批
准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。
6.「答案」A
「解析」《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务
院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工
商行政管理部门。
7.「答案」D
「解析」《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务
院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变
更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5 ％以上
的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院
期货监督管理机构规定的其他事项。
8.「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构
有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国
务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照
被公司登记机关依法注销；（二）成立后无正当理由超过3 个月未开始营业，或
者开业后无正当理由停业连续3 个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国
务院期货监督管理机构规定的其他情形。
9.「答案」C
「解析」《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货
保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，
由国务院期货监督管理机构批准。
10. 「答案」B
「解析」《期货交易管理条例》第三十七条规定，会员未在期货交易所规定
的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，
强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
