2013年期货从业资格考试试题:法律法规基础训练2
来源：中大网校发布时间：2013-01-29
11. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日
起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
12. 期货业协会的章程应当报（）备案。
A.国家发展和改革委员会
B.国家工商行政管理总局
C.中国银监会
D.国务院期货监督管理机构
13. 有权批准期货交易所设立的机关是（）。
A.国家发展和改革委员会
B.中国银监会
C.国家工商行政管理总局
D.中国证监会
14.A期货交易所欲变更其注册资本，必须经（）批准。
A.中国证监会
B.中国银监会
C.住所地的工商行政管理部门
D.期货业协会
15. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前（）个月的风险监管
指标应当持续符合规定的标准。
A.1
B.2
C.3
D.5
16. 下列选项中不属于理事会职权的是（）。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
17. 某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列
做法正确的是（）。
A.在电话里通知另一理事代为出席
B.委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托
C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D.该理事不得委托他人代为出席
18. 根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的
是（）。
A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定
C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过
D.组织协调专门委员会的工作
19. 申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5 ％以上股权的
股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。
A.3000万
B.5000万
C.6000万
D.1 亿
20. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于
（）。
A.缴纳国家税款
B.发放工作人员的工资和福利
C.扩大期货交易所得营业规模
D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
答案及解析
11. 「答案」B
「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十
一条规定，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之
日起5 个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
12. 「答案」D
「解析」《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的章程由会员
大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
13. 「答案」D
「解析」根据《期货交易所管理办法》第四条的规定，中国证监会是期货交
易所的主管机关，有权批准期货交易所的设立。
14. 「答案」A
「解析」中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册
资本的，必须经中国证监会批准。
15. 「答案」B
「解析」《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪
业务资格，应当申请日前2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
16. 「答案」D
「解析」D 项属于会员大会的职权。
17. 「答案」C
「解析」理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书
面形式委托其他理事代为出席；委托书中应当载明授权范围。每位理事只能接受
一位理事的委托。
18. 「答案」D
「解析」董事会主要行使下列职权：（一）召集股东大会会议，并向股东大
会报告工作；（二）拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大
会审定；（三）审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过
；（四）审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过；
（五）监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况；（六）本办法第二十
五条第（五）项至第（十三）项、第（十五）项、第（十六）项规定的职权；
（七）期货交易所章程规定和股东大会授予的其他职权。D 项是理事长的职权。
19. 「答案」A
「解析」参见《期货公司管理办法》第七条。
20. 「答案」D
「解析」期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先
用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
