2013年期货从业资格考试试题:法律法规冲刺模拟汇总

    51. 题干：为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每
年组织（）。

    A ：岗位培训

    B ：后续职业培训

    C ：分析师培训

    D ：学历教育

    参考答案[B]

    52. 题干：期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

    A ：及时向主管部门报告

    B ：公平对待该投资者

    C ：及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

    D ：了解投资者的投资目标

    参考答案[C]

    53. 题干：期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货
交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属
于合同法中的（）。

    A ：双方违约行为

    B ：违背诚实信用原则的行为

    C ：恶意进行磋商

    D ：单方违约行为

    参考答案[B]

    54. 题干：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法
第四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

    A ：无权代理

    B ：职务代理

    C ：越权代理

    D ：表见代理

    参考答案[D]

    55. 题干：期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不
明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成
的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

    A ：不超过50%

    B ：不超过20%

    C ：不超过80%

    D ：不超过60%

    参考答案[C]

    56. 题干：期货交易所的非期货经纪公司会员是指（）。

    A ：资金大户

    B ：国外企业法人

    C ：期货中介机构

    D ：国内非期货经纪企业法人

    参考答案[D]

    57. 题干：期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。

    A ：交易所规定标准

    B ：经营成本或行业自律标准

    C ：证监会规定的标准

    D ：期货经纪公司规定的标准

    参考答案[B]

    58. 题干：某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济
担保，而使公司遭受严重损失，致使国家利益遭受重大损失而被检察机关起诉，
根据我国刑法，该总经理可能被处以的最高刑期为（）。

    A ：半年

    B ：一年

    C ：三年

    D ：七年

    参考答案[C]

    59. 题干：申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构
报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人（）提供。

    A ：所在期货经纪公司人事部门

    B ：原工作单位保卫部门

    C ：原工作单位人事部门

    D ：户籍所在地派出所

    参考答案[D]

    60. 题干：下列（）不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的
原则。

    A ：健全性原则

    B ：合理性原则

    C ：制度先行原则

    D ：相互制约原则

    参考答案[C]