2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选测试汇总

    21. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、
（　　），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与
主观判断，并对重要事实予以明示。

    A.独立客观

    B.实事求是

    C.认真负责

    D.遵从客户的指令

    22. 期货从业人员拒绝期货业协会调查或检查的，情节严重的，期货业协会
采取（　　）。

    A.暂停其期货从业人员资格6 个月至12个月

    B.暂停其期货从业人员资格l 年

    C.撤销其期货从业人员资格并在1 年内拒绝受理其从业人员资格申请

    D.撤销其期货从业人员资格并在3 年内拒绝受理其从业人员资格申请

    23. 通过期货从业资格考试的，取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。

    A.国务院

    B.期货公司

    C.中国证监会

    D.中国期货业协会

    24. （　　）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资
格注册、诚信记录等信息。

    A.中国证监会

    B.中国期货业协会

    C.中国银监会

    D.国务院期货监督管理机构

    25. 当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲
突时，及时向客户进行披露，并且坚持（　　）的原则。

    A.国家利益优先

    B.数量优先

    C.时间优先

    D.客户合法利益优先

    26. 《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，将刑法第一百八十七条第
一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，数额巨
大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万
元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并
处（　　）罚金。”。

    A.二十万元以上

    B.五万元以上三十万元以下

    C.五万元以上五十万元以下

    D.二十万元以上五十万元以下

    27. 当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）请求确定管辖。

    A.违约诉讼

    B.侵权诉讼

    C.当事人起诉状中在先的诉讼

    D.高院认可的诉讼

    28. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为
（　　）有效。

    A.当日

    B.3 日内

    C.5 日内

    D.客户进一步指示前

    29. 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认，所产生
的交易后果由客户自行承担。

    A.该日所有持仓和交易结算结果

    B.所有盈利及亏损

    C.该日之前所有持仓和交易结算结果

    D.该日及该日之前所有持仓和交易结算结果

    30. 期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透
支交易造成的损失，（　　）承担相应的赔偿责任。

    A.居间人

    B.客户

    C.期货公司

    D.期货交易所

    答案及解析

    21.A「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十条规定，期货
从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资
分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对
重要事实予以明示。

    22.D「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，期
货从业人员有下列情形之一的，暂停其期货从业人员资格6 个月至12个月；情节
严重的，撤销其期货从业人员资格并在3 年内拒绝受理其从业人员资格申请：
（二）拒绝协会调查或检查的。

    23.D「解析」《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，
取得中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。

    24.B「解析」《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，中国期货业协会
应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录
等信息。

    25.D「解析」《期货从业人员管理办法》第十四条规定，期货从业人员应当
遵守下列执业行为规范：（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲
突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先
的原则。

    26.C「解析」《中华人民共和国刑法修正案（六）》十四、将刑法第一百八
十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入帐，
数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上
二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒
刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”

    27.C「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六
条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事
人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

    28.A「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二
十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当
视为当日有效。

    29.C「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二
十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和
交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

    30.C「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三
十五条规定，期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，
对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任。