2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选测试4
来源：中大网校发布时间：2013-01-28
31. 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向
期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直
接起诉期货交易所，期货公司（ ）。
A.不可以列席旁听
B.可以列席旁听
C.可作为第三人参加诉讼
D.无权作为第三人参加诉讼
32. 申请设立期货公司，股东应当具有（ ）资格。
A.企业法人
B.事业法人
C.公司法人
D.中国法人
33. 期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
34. 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当
（ ）。
A.严格分开，统一经营，独立核算
B.严格分开，独立经营，独立核算
C.适当分开，独立经营，独立核算
D.严格分开，独立经营，统一核算
35. 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者
被强制执行，应当在（ ）日内通知期货公司。
A.1
B.3
C.5
D.10
36. 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（ ）报告。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货交易所
D.期货业协会
37. 期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请
（ ）调解处理。
A.中国证监会、中级人民法院
B.中国期货业协会、中国证监会
C.中国证监会、期货交易所
D.中国期货业协会、期货交易所
38. 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（ ）报告签署
确认意见。
A.每日
B.月度
C.季度
D.年度
39. 期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A.亲属
B.近亲属
C.同乡
D.同学
40. 期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。交易指令记录、
交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（ ）
年。
A.1
B.5
C.10
D.20
答案及解析
31.C「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件1 若干问题的规定》第
四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户
请1 求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向1 期货交易所主张权利的，
客户可直接起诉期货交易1 所，期货公司可作为第三人参加诉讼。
32.D「解析」《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东
应当具有中国法人资格。
33.D「解析」期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务
所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤
勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查
和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。
34.B「解析」《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股
东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
35.B「解析」《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司的股东及实
际控制人出现下列情形之一的，应当在3 日内通知期货公司：（一）所持有的期
货公司股权被冻结、查封或者被强制执行。
36.B「解析」《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司拟解聘首席
风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职
责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。
37.D「解析」《期货公司管理办法》第六十五条规定，期货公司之间或者期
货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所
调解处理。
38.D「解析」《期货公司管理办法》第七十七条规定，期货公司应当按照规
定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。期货公司的董事、高级管理人员、
财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法定代表人、经营管理的主要负责人
和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。
39.B「解析」《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、
总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
40.D「解析」《期货公司管理办法》第六十七条期货公司应当建立交易、结
算、财务数据的备份制度。有天开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经
纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客
户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
