2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选测试汇总

    41. 结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货
监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（　　）个月内做出批准或者
不批准的决定。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.6

    42. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券
登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，
以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾（　　）

    年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.10

    43. 期货公司设立或者终止境内分支机构，应当经（　　）批准，国务院期
货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（　　）内做出批准或者不批准
的决定。

    A.国务院期货监督管理机构；10日

    B.国务院期货监督管理机构派出机构；20日

    C.国务院期货监督管理机构；2 个月

    D.国务院期货监督管理机构派出机构；2 个月

    44. 国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（　　）的原则，
严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进
入期货市场的有关规定。

    A.套期保值

    B.保值增值

    C.投机套利

    D.利润最大化

    45. 期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发
布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人
员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　　）的罚款。

    A.1 万元以下

    B.1 万元以上5 万元以下

    C.1 万元以上l0万元以下

    D.10万元以上50万元以下

    46. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，
所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员
和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

    A.1 万元以上l0万元以下

    B.10万元以上50万元以下

    C.100 万元以上

    D.3 万元以上l0万元以下

    47. 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监
会。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.30

    48. 公司制期货交易所董事长、副董事长的任免，由（　　）提名，董事会
通过。董事长不得兼任总经理。

    A.国务院

    B.中国证监会

    C.中国期货业协会

    D.股东大会

    49. 总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由（　　）担任。

    A.会员

    B.董事

    C.理事

    D.监事

    50. 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应
品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

    A.当日

    B.前一交易日

    C.前二交易日

    D.次日

    答案及解析

    41.C「解析」《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格
由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务
资格申请之日起3 个月内做出批准或者不批准的决定。

    42.C「解析」《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司
法》第一百四卜卜条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负
责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、
证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监
事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职
务之日起未逾5 年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会
计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机
构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5 年。

    43.D「解析」《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，
应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）

    变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境
内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构
规定的其他事项。前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列
事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20Et内做出批准
或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机
构应当自受理申请之日起2 个月内做出批准或者不批准的决定。

    44.A「解析」《期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企
业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则，严格遵守国务院国有资产监
督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

    45.C「解析」《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货交易所、非期货
公司结算会员：不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的。责令改
正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予
纪律处分，处1 万元以上10万元以下的罚款。

    46.D「解析」《期货交易管理条例》第八十条规定，会计师事务所、律师事
务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许
可，并处业务收入1 倍以上5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接
责任人员给予警告，并处3 万元以上10万元以下的罚款。

    47.C「解析」《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易
的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。

    48.B「解析」《期货交易所管理办法》第四十一条规定，期货交易所设董事
长1 人，副董事长1 至2 人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董
事会通过。董事长不得兼任总经理。

    49.B「解析」《期货交易所管理办法》第四十七条规定，期货交易所设总经
理1 人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任
期3 年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理应当由
董事担任。

    50.B「解析」《期货交易所管理办法》第七十二条规定，标准仓单充抵保证
金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合
约的结算价为基准计算价值。