2013年期货资格考试试题:法律法规考前冲刺汇总

    11. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

    A.监督管理

    B.自律管理

    C.合规管理

    D.行政管理

    12. 设立期货公司，持有l00%股权的股东净资本应当不低于人民币__________
亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币__________
亿元。（）

    A.2 ；5

    B.5 ；10

    C.10；15

    D.15；20

    13. 期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（）年内未受
过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉
嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    14. 期货公司股东会应当（）至少召开一次会议。

    A.每一个月

    B.每三个月

    C.每半年

    D.每一年

    15. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个
工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.15

    16. 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协
会应当进行调查，给予（）。

    A.纪律处分

    B.行政处罚

    C.刑事处罚

    D.行政处分

    17. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日
起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。（）

    A.5 ；中国证监会

    B.10；中国证监会

    C.5 ；期货业协会

    D.10；期货业协会

    18. 《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一
系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

    C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突
时，不得继续为客户提供服务

    D.中国证监会禁止的其他行为

    19. 期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，
向中国证监会及其有关派出机构报告。

    A.3

    B.5

    C.10

    D.20

    20. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职
资格。

    A.中国证监会

    B.期货交易所

    C.期货业协会

    D.国务院期货监督管理机构

    答案及解析

    11. 「答案」B

    「解析」根据《期货公司管理办法》第五条规定，中国期货业协会、期货交
易所依法对期货公司实行自律管理。

    12. 「答案」C

    「解析」根据《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%
股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币1O
亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

    13. 「答案」B

    「解析」根据《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货
经纪业务资格，高级管理人员近2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过
行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
的情形。

    14. 「答案」D

    「解析」根据《期货公司管理办法》第三十五条规定，期货公司股东会应当
按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年
应当至少召开一次会议。

    15. 「答案」B

    「解析」根据手续费《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请
或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5 个工作日内向其住所地的中
国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

    16. 「答案」A

    「解析」根据《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违
反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人
员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会
处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政
处罚及其他处罚。

    17. 「答案」D

    「解析」根据《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定，期货从业人
员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协
会报告，由协会注销其从业资格。

    18. 「答案」c

    「解析」当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利
益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先
的原则，不必中断向客户提供的服务。

    19. 「答案」C

    「解析」根据《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期
货从业人员作出纪律惩戒决定之日起l0个工作日内，向中国证监会及其有关派出
机构报告，并及时在协会网站公示。

    20. 「答案」A

    「解析」根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督
管理委员会核准的任职资格。