2013年期货资格考试试题:法律法规精选冲刺训练汇总

    21. 《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由（　　）负责解释。

    A.中国证监会

    B.中国期货业协会

    C.中国金融期货交易所

    D.中国期货保证金监控中心公司

    22. 关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确是
（　　）。

    A.本规则由中国期货业协会负责解释

    B.本规则自2010年2 月9 日起生效。

    C.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业
协会章程》的规定制定

    D.本规则由中国证监会负责解释

    23. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者
（　　）可用资金余额不低于人民币50万元……

    A.交易日当日日终保证金账户

    B.前一交易日日终保证金账户

    c.10日内保证金账户平均余额

    D.30日内保证金账户平均余额

    24. 投资者保证金账户可用资金余额以（　　）作为计算依据。

    A.银行对账单余额

    B.期货交易所的保证金标准

    C.第三方出具的证明

    D.期货公司会员收取的保证金标准

    25. 期货公司会员应当从（　　）的角度出发，测试投资者是否具备参与股
指期货交易必备的知识水平。

    A.维护市场稳定性

    B.保护投资者合法权益

    C.履行证监会的规定

    D.履行自己的义务

    26. 期货公司会员应当根据（　　）统一编制的试卷对投资者进行测试。

    A.交易所

    B.证监会

    C.期货业协会

    D.期货考试机构

    27. 期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试
试卷及答案通过交易所系统统一下发至（　　）。

    A.期货公司会员

    B.期货交易所

    C.期货业协会

    D.证券监督管理委员会

    28. 测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。（　　）应当在测试
试卷上签字。

    A.监考人员

    B.投资者

    C.开户知识测试人员

    D.开户知识测试人员和投资者

    29. 期货公司会员不得为测试得分低于（　　）分的投资者申请开立股指期
货交易编码。

    A.60

    B.70

    C.80

    D.90

    30. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过
知识测试的时间不得超过（　　）。

    A.一个月

    B.二个月

    C.三个月

    D.六个月

    答案及解析

    21.B「解析」略。

    22.D「解析」略。

    23.B「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条规定，
期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易
13日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

    24.D「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第五条规定，
投资者保证金账户可用资金余额以期货公司会员收取的保证金标准作为计算依据。

    25.B「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第六条规定，
期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与
股指期货交易必备的知识水平。

    26.A「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第八条规定，
期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。

    27.A「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第条规定，
期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答
案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。

    28.D「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十条规定，
测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应
当在测试试卷上签字。 29.C 「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引
（试行）》第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于810 分的投资者申
请开立股指期货交易编码。

    30.B「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十三条规
定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识
测试的时间不得超过二个月。