2013年期货资格考试试题:法律法规精选冲刺训练4
来源：中大网校发布时间：2013-01-28
31. 期货交易者的一笔委托分次成交的视为（ ）成交记录。
A.一笔
B.多笔
C.无（不计人交易记录）
D.具体情况具体分析
32. 一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的（ ）或者距申请开
户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。
A.上一年度资产负债表
B.上两个年度资产负债表
C.最近三个年度资产负债表
D.公司成立以来的资产负债表
33. 一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或
者距申请开户日期（ ）的月度资产负债表作为净资产证明。
A.12个月
B.6 个月
C.不超过3 个月
D.不超过6 个月
34. 一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易
的决策机制和操作流程，决策机制包括（）。
A.决策和操作
B.决策的主体和操作程序
C.业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制
D.决策的客体、决策的主体、决策的方案-
35. 期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能
提供证明材料的项目（ ）。
A.评分为零
B.评分为负
C.不参加评分
D.评分为标准的一半
36. 期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立
股指期货交易编码。
A.60
B.70
C.80
D.90
37. 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为
（ ）。
A.5 分
B.7 分
C.10分
D.15分
38. 投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（ ）的商品期货交
易结算单，作为商品期货交易经历证明。
A.最近一年内
B.最近二年内
C.最近三年内
D.最近五年内
39. 投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（ ）作
为证券交易经历证明。
A.投资收益
B.股票对账单
C.交易时刻表
D.第三方资金对账单
40. 投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（ ）以上的代发工资银
行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。
A.上一年度
B.最近连续两个年度
C.最近连续6 个月
D.最近连续三个月
答案及解析
31.A「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十五条规
定，一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。
32.A「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条规
定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100 万元。投资者应当
提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资
产负债表作为净资产证明。
33.C「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条规
定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100 万元。投资者应当
提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资
产负债表作为净资产证明。
34.B「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十八条规
定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决
策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体
与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。
35.A「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十三条
规定，期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提
供证明材料的项目评分为零。
36.B「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十四条
规定，期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货
交易编码。
37.A「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十五条
规定，投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，评估分值上限分别为10分与5
分，两项评分相加为投资者基本情况得分。
38.C「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十条规
定，投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内的商品期货交易
结算单，作为商品期货交易经历证明。
39.B「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第三十一条
规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的股票对账单作
为证券交易经历证明。
40.D「解析」《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四十一条
规定，投资者提供的工资流水单应当为银行出具的最近连续三个月以上的代发工
资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件
