2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选测试汇总

    51. 期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（　　），专户存储保证金，
不得挪用。

    A.专用结算账户

    B.交易账户

    C.结算账户

    D.专用交易账户

    52. 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补
偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，
超过l0万元的部分按（　　）补偿。

    A.90%

    B.80%

    C.75%

    D.60%

    53. 对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补
偿：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，
超过l0万元的部分按（　　）补偿。

    A.90%

    B.80%

    C.75%

    D.60%

    54. 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行
情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（　　）向中国证监会派出机构报
送合规检查报告。

    A.每月

    B.每季度

    C.每半年

    D.每年

    55. 期货公司应当持续符合净资本与净资产的比例不得低于（　　）的标准。

    A.10%

    B.40%

    C.60%

    D.80%.

    56. 期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、工作进行指导、监
督和支持，使其保持并不断提高（　　）。

    A.专业胜任能力

    B.风险控制能力

    C.风险分析能力

    D.投资组合能力

    57. 聘用期货从业人员的期货经营机构应当在做出处分决定、知悉或者应当
知悉其从业人员违法违规被调查处理事项之日起，应当在（　　）个工作日内向
协会报告。

    A.3

    B.10

    C.5

    D.20

    58. 期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，获取不正当利益的，
应当（　　）。

    A.处以罚款

    B.接受警告

    C.禁止从事期货行业

    D.退还不正当利益

    59. （　　）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管
理及撤销。

    A.中国证监会

    B.期货公司

    C.中国期货业协会

    D.国务院期货监督管理机构

    60. 《中华人民共和国刑法修正案》自（　　）起实施。

    A.1999年10月1 日

    B.1999年l2月25日

    C.2006年6 月29日

    D.2006年6 月11日

    答案及解析

    51.A「解析」《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员
收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制
执行。期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证
金，不得挪用。

    52.A「解析」《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货
投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每
位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10
万元的部分按百分之九十补偿。

    53.B「解析」《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条规定，对期货
投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：（二）对每
位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10
万元的部分按百分之八十补偿。

    54.C「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六
条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当
定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务
的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    55.B「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货
公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（四）净资本与净资产的比例不得低
于40%.

    56.A「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十八条规定，期货
经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员工作进行指导、监督和支持，使其
保持并不断提高专业胜任能力。

    57.B「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条规定，期
货从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会
进行举报。聘用期货从业人员的期货经营机构，应当在做出处分决定、知悉或者
应当知悉该从业人员违法违规被调查的处理事项之日起，应当在10个工作日内向
协会报告。

    58.D「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》笫二十九条规定，期
货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还不
正当利益。

    59.C「解析」《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出
从事期货经营业务的机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业中国期
货业协会（以下简称中国期货业协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责
从业资格的认定、管理及撤销。

    60.B「解析」《中华人民共和国刑法修正案》九、本修正案自公布之日起施
行。（一九九九年十二月二十五日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次
会议通过）