2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选测试汇总

    11. 取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职
的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续（　　）年未
在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职
前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

    A.3

    B.5

    C.8

    D.10

    12. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定
之日起（　　）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并
记人该推荐人的诚信档案。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.10

    13. 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6 个月各项风险控制指标符合规
定标准，其‘ll，净资本不低于净资产的（　　）。

    A.10%

    B.50%

    C.70%

    D.150%

    14. 证券公司执行介绍业务发生重大事项的，证券公司应当在（　　）个工
作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.7

    15. 期货公司持有的金融资产，按照分类和（　　）情况采取不同比例进行
风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行
风险调整。

    A.账龄

    B.流动负债

    C.流动性

    D.可回收性

    16. 期货公司应当持续符合净资本不得低于客户权益总额的（　　）的标准。

    A.5%

    B.6%

    C.10%

    D.20%

    17. 期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。在年度终了后的（　　）

    个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险
监管报表。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4

    18. 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于（　　）向公
司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问
题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。

    A.当日

    B.次日

    C.5 个工作日内

    D.10个工作日内

    19. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，
不完全符合本办法规定的，应当在（　　）之前达到本办法的要求。

    A.2007年5 月1 日

    B.2007年8 月1 日

    C.2007年10月1 日

    D.2008年4 月18日

    20. 期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（　　），
恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

    A.保守秘密

    B.勤勉尽责

    C.合规执业

    D.诚实守信

    答案及解析

    11.B「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
四十四条规定，取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实
际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5 年未
在期货公司担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的，应当在任职
前重新申请取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

    12.A「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
五十七条规定，推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作
出认定之日起2 年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并
记入该推荐人的诚信档案。

    13.C「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规
定，本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：（四）净资本不低于
净资产的70%.

    14.B「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六
条规定，发生重大事项的，证券公司应当在2 个工作日内向所在地中国证监会派
出机构报告。

    15.C「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定，期货公
司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中
同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

    16.B「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货
公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（二）净资本不得低于客户权益总额
的6%.

    17.C「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十四条规定，期
货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7 个工
作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后
的3 个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险
监管报表。

    18.A「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条规定，期货
公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监
会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期
限，还应当向公司全体董事书面报告。

    19.B「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十八条规定，本
办法自发布之日起施行。本办法施行前依法设立的期货公司，不完全符合本办法
规定的，应当在2007年8 月1 日之前达到本办法的I 要求。

    20.D「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第六条规定，期货从
业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜
和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。