2013年期货从业资格考试试题:法律法规精选测试汇总

    一、单项选择题（在每题给出的4 个选项中。只有1 项最符合题目要求。请
将正确选项的代码填入括号内。）

    1.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前（　　）日向期货公司董事会
提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

    A.5

    B.10

    C.20

    D.30

    2.期货公司首席风险官应当在每年（　　）前向公司住所地中国证监会派出
机构提交上一年度全面工作报告。

    A.1 月20日

    B.2 月20日

    C.5 月1 日

    D.6 月1 日

    3.期货公司首席风险官（　　）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不
合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.连续两次

    B.两次

    C.连续五次

    D.五次

    4.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当近（　　）年内未因违法违规
经营受过刑事处罚或者行政处。

    A.1

    B.3

    C.5

    D.6

    5.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中
应当具备其中至少1 人的期货从业时间在（　　）年以上且具有期货从业人员资
格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3 年以上。

    A.3

    B.4

    C.5

    D.10

    6.（　　）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

    A.中国证监会

    B.中国期货业协会

    C.中国银监会

    D.国务院期货监督管理机构

    7.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（　　）

    的规定办理。

    A.期货公司

    B.中国人民银行

    C.中国证监会

    D.期货交易所

    8.持有或者控制期货公司（　　）以上股权的单位任职的人员及其近亲属和
主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

    A.3%

    B.5%

    C.10%

    D.20%

    9.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结
算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工
作人员，自被开除之日起未逾（　　）年；不得申请期货公司董事、监事和高级
管理人员的任职资格。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5

    10. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职
资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职
手续。

    A.10

    B.15

    C.20

    D.30

    参考答案及解析

    一、单项选择题

    1.D 「解析」《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条规定，期
货公司首席风险官提出辞职的，应当提前3013向期货公司董事会提出申请，并报
告公司住所地中国证监会派出机构。

    2.A 「解析」《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，
期货公司首席风险官应当在每年1 月20Et前向公司住所地中国证监会派出机构提
交上一年度全面工作报告。

    3.A 「解析」《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，
期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首
席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监
会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    4.B 「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》

    第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件
：（八）近3 年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

    5.C 「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公
司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，
还应当具备下列条件：（一）董事长、总经理和副总经理中，至少2 人的期货或
者证券从业时间在5 年以上，其中至少1 人的期货从业时间在5 年以上且具有期
货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3 年以上。

    6.A 「解析」参看《期货从业人员管理办法》第二十条规定。

    7.D 「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定，非结
算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定
办理。

    8.B 「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事：（二）在下列机构任职的人员
及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期
货公司前5 名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构。

    9.D 「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员
的任职资格：（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、
证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的
国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5 年。

    10.D「解析」《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第
二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取
得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职
手续。