2013年期货从业资格考试法律法规强化练习题汇总

    21. 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求
的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者
监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

    22. 首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益
的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报
告，并向公司董事会和监事会报告。（）

    23. 首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文
件、档案和资料。（）

    24. 期货公司管理人员应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业
秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官的任何工作。（）

    25. 期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过股东大会直接向首
席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。（）

    27. 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公
司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、
出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。

    28. 期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规
定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要
求履行报告义务的，其没有责任。（）

    29. 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，
首席风险官可以向中国证监会派出机构报告。（）

    30. 首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以
依法对期货公司董事会成员采取相应的监管措施。（）

    31. 首席风险官应当按时参加中国期货业协会组织或者认可的培训。（）

    32. 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取
的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定
的与首席风险官有关的其他事项记人期货公司及首席风险官诚信档案。（）

    综合题

    1.小赵于2008年5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9 月，小赵发
现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是
甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂
提出辞职。

    （1 ）以上案例中，小赵违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》
的第（）条规定？

    A.九

    B 十二

    C.十八

    D.三十一

    （2 ）甲期货公司违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（ ）

    条规定？

    A.二十六

    B 二十七

    C.三十

    D.三十三

    2.首席风险官小张发现乙期货公司占用了部分客户保证金，于是小张只向乙
期货公司董事会报告了此事。请问小张违反了《期货公司首席风险官管理规定
（试行）》的第（）条规定？

    A.二十

    B.二十一

    C.二十三

    D.二十四