2013年期货从业资格考试法律法规强化练习题汇总

    25. 首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）

    等监管措施。

    A.监管谈话

    B.出具警示函

    c.责令更换

    D.免职

    26. （）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证
监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

    A.期货公司董事

    B.期货公司股东

    C.期货公司经理层

    D.期货公司监事

    27. 中国证监会及其派出机构将（）事项期货公司及首席风险官诚信档案。

    A.首席风险官的履历

    B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

    C.首席风险官的培训情况和考试成绩

    D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    判断题

    1.为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依
法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货交
易所管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，
制定《期货公司首席风险官管理规定》。（）

    2.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和控制风险措施
进行监督检查的期货公司高级管理人员。（）

    3.首席风险官对期货公司股东负责。（）

    4.按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法
律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉
尽责。（）

    5.期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责
提供必要的条件。（）

    6.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协
会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。（）

    7.首席风险官的任职标准是：熟悉期货法律法规、诚信守法。（）

    8.期货公司章程应当明确规定首席风险官的任职条件、职责范围、权利义务、
工作报告的程序和方式。

    9.首席风险官应当具有良好的职业道德和专业知识，及时发现并报告期货公
司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。（）

    10. 首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的
判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（） 11.首席风险官应当保守期货公
司的商业秘密和客户信息。（）

    12. 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以
拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。（）

    13. 首席风险官开展工作应当制作并保留工作记录，真实、充分地反映其履
行职责的情况。工作记录应当至少保存20年。（）

    14. 首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免
除其职务。（）

    15. 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说
明情况。（）

    16. 期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定下一任首席
风险官人选，按照有关规定履行相应程序。（）

    17. 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并
报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

    18. 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派
出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按
照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果
报告公司住所地中国证监会派出机构。（）

    19. 首席风险官应当监督检查期货公司是否存在非法委托或者超范围委托的
情形。（）

    20. 对于取得实行会员分级结算制度交易所的全面结算业务资格的期货公司，
首席风险官应当监督检查期货公司是否建立了与全面结算业务相适应的结算业务
制度和与业务发展相适应的风险管理制度。（）