2013年期货从业资格考试法律法规多选题训练汇总

    答案及解析

    不定项选择题

    1. B「解析」甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的
便利获得公款的；由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪
与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时" 借取" 公款
使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪
用公款罪。

    2. A B「解析」甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利
益，并收受乙的" 信息费" ，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货
公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息
罪。

    3. B「解析」根据《刑法修正案》第六条的规定，甲与妻子之间已经构成了
操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。

    4. A C D「解析」若甲不是国家工作人员，根据以上几题的分析，可以得出
甲构成了 A C D三项罪名。

    5. B「解析」很明显，乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题
中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得
利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。

    6. A B D「解析」《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司
申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

    7. A B C「解析」《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，
应当向中国证监会提交下列材料：（一）停业申请书；（二）停业决议文件；
（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；（四）中
国证监会规定的其他材料。

    8. C「解析」《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复
营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能
恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理
条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

    9. A C「解析」《期货从业人员资格管理办理》第十条规定，甲虽有从业资
格考试合格证明，但因其最近3 年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资
格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只
要其在公司中不开展期货业务活动。

    10. D 「解析」该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的
规定履行报告义务，《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定，证监会应
根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。