2013年期货从业资格考试法律法规多选题训练汇总

    答案及解析

    不定项选择题

    1. A「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条第二款的规定，
净资产的计算公式为：净资本= 净资产一资产调整值+ 负债调整值一客户未足额
追加的保证金- ／+ 其他调整项，根据该公式可以得出选项 A是正确的。

    2. A C D「解析」本案例中甲期货公司的净资本为4100万元，净资本与净资
产比例为82％，净资本按照营业部数量平均结算额为410 万元，均符合《期货公
司风险监管指标管理试行办法》第十八条的规定，只有 B项净资本占客户权益总
额的比例为4.1 ％，低于第十八条规定的6 ％，不符合指标。

    3. A「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事
交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。本案中甲期货公司
的净资本只有4100万元，不符合规定。

    4. B C「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期
货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1500
万元；（二）净资本不得低于客户权益总额的6 ％；（三）净资本按营业部数量
平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币300 万元；（四）净资本与
净资产的比例不得低于40％；（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100 ％
；（六）负债与净资产的比例不得高于150 ％；（七）规定的最低限额的结算准
备金要求。第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监
管指标设置预警标准。规定" 不得低于" 一定标准的风险监管指标，其预警标准
是规定标准的120 ％，规定" 不得高于" 一定标准的风险监管指标，其预警标准
是规定标准的80％。第三十二条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，
进入风险预警期。 B C两项均达到预警标准，进入预警期。

    5. A B「解析」《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十六条和《期
货交易管理条例》第五十九条的规定， C D两项属于期货公司逾期未整改时中国
证监会派出机构采取的措施。

    6. A B D「解析」《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，
取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）

    可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办
理金融期货结算业务。

    7. A B C D「解析」《期货从业人员执业行为准则》第二十条规定，提倡同
业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容
易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或
诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；（三）采用明示或者暗示与有关组织具
有特殊关系的手段招来投资者，或者利用与有关组织的有关系进行业务垄断；
（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排
挤竞争对手为目的，低于经营成本行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会
或协会认定的其他不正当竞争行为。

    8. C「解析」《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下
列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以
上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权
的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。

    9. A D「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第
十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事
期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主
体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。第十四条
规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之
间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损
失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。李甲不具备从事期
货交易主体资格，因此期货经纪赫然无效，李甲自己承担损失。

    10. A B D 「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
》第十七条规定，期货，公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的
损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80% ，法律、行政法规另有规定
的除外。