2013年期货从业资格考试法律法规模拟习题汇总

    29. 期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（　　），并及时公布。

    A ：周报表

    B ：月报表

    C ：季度报表

    D ：年报表

    参考答案[ABD]

    30. 全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（　　）

    A ：保证金标准

    B ：结算流程

    C ：协议变更和解除

    D ：争议处理方式

    参考答案[ABCD]

    31. 下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（　　）。

    A ：注册资本不低于人民币1 亿元

    B ：申请日前3 个会计年度，至少1 年盈利

    C ：每季度末客户权益总额平均不低于人民币3 亿元

    D ：控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

    参考答案[ACD]

    32. 期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取
下列措施：（　　）

    A ：出具警示函

    B ：对公司高管人员进行监管谈话

    C ：责令公司增加内部合规调查的频率

    D ：提请董事会，撤销高管人员职务

    参考答案[ABC]

    33. 下列表述中，（　　）是正确的。

    A ：期货经纪公司应当加入期货业协会

    B ：期货经纪公司应当加入工商企业联合会

    C ：中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

    D ：中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

    参考答案[AD]

    34. 我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（　　）业务。

    A ：投资基金

    B ：经纪业务

    C ：咨询、培训

    D ：自营

    参考答案[BC]

    35. 全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的
违约责任；保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（　　）代为承担违约
责任

    A.客户保证金

    B.风险准备金

    C.自有资金

    D.客户准备金

    答案：[BC]

    36. 非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面
结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（　　）的持仓强行平仓。

    A.非结算会员

    B.特别结算会员

    C.非结算会员客户

    D.特别结算会员客户

    答案：[AC]